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国泰信用互利分级债券:《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基

发布日期:2021-11-25 02:35   来源:未知   阅读:

  一、前言2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

  (一)订立本基金合同的目的、依据和原则法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投

  资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运

  作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基

  金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投

  资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  法》”)和其他有关法律法规。法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

  八、信用互利基金份额的申购与赎回5.赎回费用由赎回信用互利基金份额的基金份额5.赎回费用由赎回信用互利基金份额的基金份额

  (六)申购和赎回的价格、费用及其用途持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支

  付注册登记费和其他必要的手续费。付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有

  (七)拒绝或暂停申购的情形4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出

  发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据发生上述除第7项以外的暂停申购情形时,基金

  有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购

  人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款

  资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢项将退还给投资人。发生上述第7项情形时,基金管

  (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出

  八、信用互利基金份额的申购与赎回(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人

  (九)巨额赎回的情形及处理方式的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而

  2、巨额赎回的处理方式进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作

  日基金总份额(包括信用互利基金份额、227c香港生财有道图库。互利A和互日基金总份额(包括信用互利基金份额、互利A和互

  利B)的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。利B)的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

  对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占

  赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于

  未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延

  期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一

  个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回

  的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

  回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

  以下一开放日的信用互利基金份额净值为基础计算赎以下一开放日的信用互利基金份额净值为基础计算赎

  回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提

  交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作

  当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人

  交易所和注册登记机构的有关业务规则办理。超过基金总份额(包括信用互利基金份额、互利A和

  十五、基金的投资基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固

  (二)投资范围定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,

  投资于信用债券的比例不低于固定收益类资产的投资于信用债券的比例不低于固定收益类资产的

  80%;本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过80%;本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过

  基金资产的20%。同时本基金还应保留不低于基金资基金资产的20%。同时本基金还应保留不低于基金资

  产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其

  十五、基金的投资(6)本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不(6)本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不

  (六)投资限制低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的比例低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的比例

  1.组合限制不低于固定收益类资产的80%;本基金投资于股票等不低于固定收益类资产的80%;本基金投资于股票等

  权益类资产的比例不超过基金资产的20%。同时本基权益类资产的比例不超过基金资产的20%;

  金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日(7)本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、除上述第(7)、(12)、(17)、(18)项另有约定外,

  股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权

  使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基

  理人应当在10个交易日内进行调整。金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

  (八)基金年度报告、基金半年度报告、基6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

  三、基金托管人对基金管理人的业基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收

  务监督和核查定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,投资于信

  (一)基金托管人根据有关法律法投资于信用债券的比例不低于固定收益类资产的用债券的比例不低于固定收益类资产的80%;本基金投资

  规的规定及基金合同的约定,对基80%;本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%。同时,

  金投资范围、投资对象进行监督。基金资产的20%。同时,本基金还应保留不低于基金本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日

  资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存

  三、基金托管人对基金管理人的业(4)本基金投资于债券等固定收益类资产的比例(4)本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低

  务监督和核查不低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的比于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的比例不低于固

  (二)基金托管人根据有关法律法例不低于固定收益类资产的80%;本基金投资于股票定收益类资产的80%;本基金投资于股票等权益类资产的

  规的规定及基金合同的约定,对基等权益类资产的比例不超过基金资产的20%。同时本比例不超过基金资产的20%;

  金投资、融资比例进行监督。基金基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期(5)本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或

  托管人按下述比例和调整期限进行日在一年以内的政府债券;到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付

  (11)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价(12)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得

  值不得超过本基金资产净值的20%;本基金持有的同超过本基金资产净值的15%;本基金持有的同一流通受限

  一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%;

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、除上述第(5)、(9)、(14)、(15)项另有约定外,因证

  股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革

  致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

  管理人应当在10个交易日内进行调整。符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日

  (四)暂停估值与公告基金份额净4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无

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